Modelo de Prevención de Delitos

En Chile la ley No.20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas establece que las personas jurídicas serán responsables de los delitos de:

  • Lavado de activos.
  • Financiamiento del terrorismo.
  • Cohecho a funcionario público nacional y extranjero.
  • Receptación de especies robadas.
  • Corrupción entre privados.
  • Administración desleal.
  • Apropiación indebida.
  • Negociación incompatible.
  • Contaminación de aguas.
  • Delitos relacionados con la veda de productos.
  • Pesca ilegal de recursos del fondo marino.
  • Almacenamiento ilegal de productos escasos (colapsados o sobreexplotados)

Esto ocurre, si ha habido incumplimiento de los deberes de dirección y supervisión.

Se considera que los deberes de dirección y supervisión se han cumplido cuando con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado un Modelo de Prevención de Delitos.

delitos02
Elementos del Modelo de Prevención de Delitos

Nombramiento de un Encargado de Prevención de Delitos o Compliance Officer.
Entregar medios y facultades al Encargado de Prevención de Delitos para que pueda cumplir su cometido.
El Encargado de Prevención de Delitos debe tener independencia y acceso al liderazgo de la compañía reportando a los menos semestralmente.
Implementar un Sistema de Prevención de Delitos con :

  • Evaluación de riesgo.
  • Políticas, protocolos y procedimientos.
  • Administración y auditoria financiera.
  • Línea de denuncia.
  • Sanciones.
  • Certificación.

Nuestros consultores tienen experiencia como Oficiales de Cumplimiento, quienes efectivamente han implementado y gestionado Programas de Cumplimiento.

Solicitar Asesoría